根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》 , 證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別 。
【證監(jiān)會對券商分類的最高級別為】A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司,其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內風險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平 。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司 。
中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策 。分類結果主要供證券監(jiān)管部門使用,證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的 。
證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價,而是證券監(jiān)管部門對證券公司進行的綜合性評價 , 主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風險控制的整體狀況 。
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